各期貨公司：
為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神、國務(wù)院《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，推動(dòng)期貨公司切實(shí)提升專(zhuān)業(yè)能力、服務(wù)能力，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，協(xié)會(huì )現組織開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)踐案例與發(fā)展建議征集活動(dòng)。現將有關(guān)事項通知如下：
一、 征集方式
期貨公司在規定日期內自主向協(xié)會(huì )報送期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)踐案例與發(fā)展建議,每家期貨公司限報5篇。
二、征集范圍
本次活動(dòng)征集范圍如下：
（一）期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)踐案例
1.風(fēng)險管理顧問(wèn)服務(wù)類(lèi)案例。期貨公司協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢(xún)、專(zhuān)項培訓等風(fēng)險管理顧問(wèn)服務(wù)，為引導生產(chǎn)貿易企業(yè)、金融機構等參與期貨市場(chǎng)發(fā)揮積極作用的實(shí)踐案例。
2.研究分析服務(wù)類(lèi)案例。期貨公司收集整理市場(chǎng)信息和經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現貨市場(chǎng)的價(jià)格及其影響因素，提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)，為穩定宏觀(guān)經(jīng)濟運行、幫助客戶(hù)經(jīng)營(yíng)決策等發(fā)揮積極作用的實(shí)踐案例。
3.交易咨詢(xún)服務(wù)類(lèi)案例。期貨公司為客戶(hù)提供設計套期保值、套利等交易方案，擬定交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)，為客戶(hù)穩定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理風(fēng)險、增厚收益等發(fā)揮積極作用的實(shí)踐案例。
4.其他類(lèi)案例。期貨公司為客戶(hù)提供前三項服務(wù)中兩項及以上的綜合性實(shí)踐案例，或者其他具有創(chuàng )新性的實(shí)踐案例。
本次征集活動(dòng)對期貨交易咨詢(xún)實(shí)踐案例的項目時(shí)間不做要求，但要求該項目必須簽署期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同。
（二）期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)發(fā)展建議
伴隨《期貨和衍生品法》實(shí)施，期貨公司業(yè)務(wù)范圍將進(jìn)一步拓展，期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)將迎來(lái)新的發(fā)展機遇。請立足新形勢、新機遇，就期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)的發(fā)展定位、經(jīng)營(yíng)理念、發(fā)展路徑等提出意見(jiàn)建議，包括但是不限于：
1.政策建議。在研究境內外期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)制度規則基礎上，針對我國期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)現狀及問(wèn)題，就如何優(yōu)化完善期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管制度等提出意見(jiàn)建議。
2.業(yè)務(wù)發(fā)展建議。圍繞期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)的發(fā)展模式、盈利點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力提升、風(fēng)控合規能力建設、核心競爭力打造等提出意見(jiàn)建議。
3.分析師人才隊伍培養建議。就分析師隊伍的功能定位、培養管理、職業(yè)激勵、價(jià)值體現、作用發(fā)揮等提出意見(jiàn)建議。
三、 征集用途
經(jīng)專(zhuān)家評審，入圍的優(yōu)秀實(shí)踐案例和發(fā)展建議擬在協(xié)會(huì )官網(wǎng)公示，并在年底協(xié)會(huì )舉辦的國際期貨大會(huì )分析師論壇上予以展示。相關(guān)成果后續將用于監管研究、行業(yè)培訓及公開(kāi)宣傳、出版等。對于入圍優(yōu)秀成果的期貨公司，擬在年度分類(lèi)評價(jià)中予以適當考慮。
四、 評審方式
為保證評審工作的公平、公正，本次活動(dòng)評審分為協(xié)會(huì )初篩和專(zhuān)家復審兩個(gè)環(huán)節。
（一）協(xié)會(huì )初篩
由協(xié)會(huì )相關(guān)部門(mén)工作人員組成工作小組。工作小組對征集的成果進(jìn)行初步篩查，選出進(jìn)入專(zhuān)家評審環(huán)節的實(shí)踐案例和發(fā)展建議。
（二）專(zhuān)家評審
在協(xié)會(huì )交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的指導下，組織監管機構、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)人員以及產(chǎn)業(yè)客戶(hù)等成立專(zhuān)家小組，對通過(guò)初篩的實(shí)踐案例和發(fā)展建議進(jìn)行評審，最終在專(zhuān)家現場(chǎng)評審會(huì )上集中討論，確定本次征集活動(dòng)入圍名單。
五、時(shí)間安排
5月底，發(fā)布征集活動(dòng)通知；6月-7月底，期貨公司報送實(shí)踐案例和發(fā)展建議；8月至9月，組織評審工作；9月底，公示評審結果。
六、 報送說(shuō)明
請期貨公司嚴格按照報送說(shuō)明、模板進(jìn)行填報（詳見(jiàn)附件）,并于2024年7月31日前通過(guò)協(xié)會(huì )自律服務(wù)系統報送。已通過(guò)其他途徑向協(xié)會(huì )報送的案例，若符合本次征集活動(dòng)要求，可按本次通知要點(diǎn)修改后報送。咨詢(xún)電話(huà)：010-88086993，010-88086554。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
2024年6月3日
