當事人：劉建強，男，混沌天成期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)混沌天成期貨）原從業(yè)人員，從業(yè)資格號F3058521（已注銷(xiāo)）。
劉建強因在2021年4月30日至2022年7月27日期間，操作“劉某某”（劉建強妹妹）混沌天成期貨賬戶(hù)、中輝期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中輝期貨）賬戶(hù)，以及“丁某某”（劉建強外甥女）中輝期貨賬戶(hù)，與“葛某某”（混沌天成期貨客戶(hù)）混沌天成期貨賬戶(hù)在上海期貨交易所銅、白銀、鋁等多個(gè)品種上進(jìn)行相互交易謀取不正當利益，累計成交26,746手，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《廉潔從業(yè)規定》）第二條、第十條第六項的規定，構成證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員違規謀取不正當利益的行為，于2023年12月1日被中國證券監督管理委員會(huì )深圳監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳證監局）給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款的行政處罰決定（深圳證監局行政處罰決定書(shū)〔2023〕14號）。
根據上述決定書(shū)認定的事實(shí)，協(xié)會(huì )認為：劉建強作為期貨從業(yè)人員，應當遵守中國證監會(huì )《廉潔從業(yè)規定》，不得謀取不正當利益，不得以他人名義參與期貨交易，劉建強在混沌天成期貨任職期間，存在操作其控制的他人賬戶(hù)進(jìn)行相互交易謀取不正當利益的行為，違反了協(xié)會(huì )《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第四條、第十一條和《期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》第十三條的規定。
根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )失信及違規處理辦法》第十一條、第二十一條第十項、第二十二條第一項、第二十三條第一項和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》第三十二條的規定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )紀律處分專(zhuān)業(yè)委員會(huì )審議決定：
給予劉建強“撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀律懲戒。
如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )法律與申訴專(zhuān)業(yè)委員會(huì )提出書(shū)面申訴。
2024年5月14日
