當事人：朱胤杰，男，建信期貨有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建信期貨）原從業(yè)人員，從業(yè)資格號F0297393（已注銷(xiāo)）。
朱胤杰因在建信期貨任職期間，存在以下違規事實(shí)：一是不具備期貨投資咨詢(xún)資格但向投資者提供具體的期貨投資咨詢(xún)建議，構成了《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》（證監會(huì )令第70號）第三條第二款規定的行為；二是與客戶(hù)約定分享利益，構成了《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》（證監會(huì )令第70號）第十三條第一款第一項規定的行為，違反了《期貨公司從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十五條第三項的規定，于2022年9月23日被中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局采取出具警示函的行政監管措施（滬證監決〔2022〕161號）。
根據上述決定書(shū)認定的事實(shí)，協(xié)會(huì )認為：朱胤杰作為期貨從業(yè)人員，在執業(yè)過(guò)程中，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和政策，以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀(guān)的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，其在建信期貨任職期間，存在不具備期貨投資咨詢(xún)資格但向投資者提供具體的期貨投資咨詢(xún)建議并約定分成的行為，違反了協(xié)會(huì )《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第四條、第七條、第十二條第四項、第二十九條的規定。
根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )失信及違規處理辦法》第十一條、第二十一條第九項、第二十二條第一項和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》第三十二條的規定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )紀律處分專(zhuān)業(yè)委員會(huì )審議決定：
給予朱胤杰“撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀律懲戒。
如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )法律與申訴專(zhuān)業(yè)委員會(huì )提出書(shū)面申訴。
2024年5月14日
